河南省政府投資管理辦法

 

第一章　總　則

 

第一條　為充分發(fā)揮政府投資作用，提高政府投資效益，規(guī)范政府投資行為，激發(fā)社會投資活力，根據(jù)《政府投資條例》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

 

第二條　本辦法所稱政府投資，是指使用預(yù)算安排的資金進行固定資產(chǎn)投資建設(shè)活動，包括新建、擴建、改建、技術(shù)改造等。

 

第三條　政府投資資金應(yīng)當投向市場不能有效配置資源的社會公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護、重大科技進步、社會管理、國家安全等公共領(lǐng)域項目，以非經(jīng)營性項目為主。

 

縣級以上人民政府應(yīng)當完善有關(guān)政策措施，發(fā)揮政府投資資金的引導(dǎo)和帶動作用，鼓勵社會資金投向前款規(guī)定的領(lǐng)域。

 

縣級以上人民政府應(yīng)當建立本級政府投資范圍定期評估調(diào)整機制，不斷優(yōu)化政府投資方向和結(jié)構(gòu)。

 

第四條　政府投資應(yīng)當遵循科學決策、規(guī)范管理、注重績效、公開透明的原則。

 

第五條　政府投資應(yīng)當與經(jīng)濟社會發(fā)展水平和財政收支狀況相適應(yīng)，量力而行、統(tǒng)籌平衡。

 

加強對政府投資資金的預(yù)算約束，政府及其有關(guān)部門不得違法違規(guī)舉借債務(wù)籌措政府投資資金。

 

第六條　政府投資資金按項目安排，以直接投資方式為主；對確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式，也可以適當采取投資補助、貸款貼息等方式。

 

直接投資，是指政府安排政府投資資金投入非經(jīng)營性項目，并由政府有關(guān)機構(gòu)或者其指定、委托的機關(guān)、團體、事業(yè)單位等作為項目法人單位組織實施的方式。

 

資本金注入，是指政府安排政府投資資金作為經(jīng)營性項目的資本金，指定政府出資人代表行使所有者權(quán)益，項目建成后政府投資形成相應(yīng)國有產(chǎn)權(quán)的方式。

 

投資補助，是指政府安排政府投資資金，對市場不能有效配置資源、確需支持的經(jīng)營性項目適當予以補助的方式。

 

貸款貼息，是指政府安排政府投資資金，對使用貸款的投資項目貸款利息予以補貼的方式。

 

第七條　縣級以上人民政府發(fā)展改革部門為本級政府投資主管部門，負責政府投資項目儲備、投資計劃編制、項目審批，并對項目實施情況進行監(jiān)督、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。

 

縣級以上人民政府科技、財政、自然資源、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、水利、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、應(yīng)急管理、人民防空、審計等有關(guān)部門依照本辦法和本級政府規(guī)定的職責分工，履行相應(yīng)的政府投資管理、監(jiān)督職責。

 

第二章　政府投資決策

 

第八條　縣級以上人民政府應(yīng)當根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、中期財政規(guī)劃和國家宏觀調(diào)控政策，結(jié)合財政收支狀況，統(tǒng)籌安排使用政府投資資金的項目，規(guī)范使用各類政府投資資金。

 

安排政府投資資金，應(yīng)當符合推進中央與地方財政事權(quán)和支出責任劃分改革的要求，并平等對待各類投資主體，不得設(shè)置歧視性條件。

 

第九條　縣級以上人民政府投資主管部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃，分級、分類建立使用政府投資資金的項目儲備庫，實行項目儲備制度。對未入庫項目原則上不安排政府投資資金。

 

第十條　政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項目（以下統(tǒng)稱政府投資項目），項目單位應(yīng)當編制項目建議書、可行性研究報告、投資概算和初步設(shè)計,按照政府投資項目審批權(quán)限和規(guī)定的程序報批。

 

對省本級項目，項目建議書、可行性研究報告、投資概算報省人民政府投資主管部門審批（核定），初步設(shè)計報省人民政府投資主管部門或者相關(guān)行業(yè)主管部門審批。

 

對市、縣級項目，按照本級政府的規(guī)定進行報批。

 

國家和省人民政府對政府投資項目審批權(quán)限有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

 

第十一條　對下列政府投資項目，可以簡化需要報批的文件和審批程序：

 

（一）相關(guān)規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目；

 

（二）部分擴建、改建項目；

 

（三）建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項目；

 

（四）為應(yīng)對自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等突發(fā)事件需要緊急建設(shè)的項目。

 

前款第一、二、四項所列項目的具體范圍和簡化內(nèi)容，省人民政府投資主管部門可以依法細化。前款第三項所列項目的具體范圍按照國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院其他有關(guān)部門制定的規(guī)定執(zhí)行。

 

第十二條　項目單位應(yīng)當加強政府投資項目的前期工作，保證前期工作的深度達到規(guī)定要求，并對項目建議書、可行性研究報告、投資概算和初步設(shè)計以及依法應(yīng)當附具的其他文件的真實性負責。

 

第十三條　項目單位應(yīng)當編制項目建議書，對項目建設(shè)的必要性和依據(jù)、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及經(jīng)濟和社會效益進行初步分析，并附具相關(guān)文件資料。

 

第十四條　項目單位應(yīng)當編制可行性研究報告，對項目技術(shù)經(jīng)濟可行性和社會效益、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會穩(wěn)定風險、資金來源以及資金籌措方案等進行全面分析論證。

 

項目單位報批可行性研究報告時，應(yīng)當依法提供用地預(yù)審與選址意見書、節(jié)能審查意見以及法律、行政法規(guī)要求提供的其他文件。

 

第十五條　項目單位應(yīng)當按照批復(fù)的可行性研究報告依法編制投資概算和初步設(shè)計。

 

投資概算應(yīng)當包括國家規(guī)定的項目建設(shè)所需的全部費用，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費等。概算核定后，項目實行限額設(shè)計，初步設(shè)計、施工圖設(shè)計以及預(yù)算應(yīng)當符合核定的概算。

 

初步設(shè)計應(yīng)當明確項目各單項工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等。

 

第十六條　縣級以上人民政府投資主管部門和相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等，從下列方面對政府投資項目進行審查，作出是否批準的決定：

 

（一）項目建議書提出的項目建設(shè)的必要性；

 

（二）可行性研究報告分析的項目的技術(shù)經(jīng)濟可行性、社會效益以及項目資金等主要建設(shè)條件的落實情況；

 

（三）投資概算及初步設(shè)計是否符合可行性研究報告批復(fù)以及國家有關(guān)標準和規(guī)范的要求；

 

（四）依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當審查的其他事項。

 

對政府投資項目不予批準的，應(yīng)當書面通知項目單位并說明理由。

 

第十七條　對經(jīng)濟社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的政府投資項目，投資主管部門或者相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當在中介服務(wù)機構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風險評估的基礎(chǔ)上作出是否批準的決定。

 

第十八條　經(jīng)批復(fù)的可行性研究報告是確定建設(shè)項目、編制初步設(shè)計和投資概算的依據(jù)。經(jīng)核定的投資概算是安排政府投資計劃、工程招標投標、控制政府投資項目總投資的依據(jù)。

 

編制的投資概算超過經(jīng)批準的可行性研究報告提出的投資估算10%的，或者項目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項目單位應(yīng)當報告原審批機關(guān)。原審批機關(guān)可以根據(jù)具體情況要求項目單位重新組織編制和報批可行性研究報告，或者依據(jù)項目單位申請辦理相應(yīng)變更手續(xù)。

 

第十九條　除涉及國家秘密的項目外，投資主管部門和有關(guān)部門應(yīng)當通過河南省投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺），使用在線平臺生成的項目代碼辦理政府投資項目各項審批手續(xù)，依法實行信息公開、協(xié)同監(jiān)管，加強事中事后監(jiān)管，主動接受社會監(jiān)督。

 

投資主管部門和有關(guān)部門應(yīng)當通過在線平臺列明與政府投資有關(guān)的規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等，公開政府投資項目審批的申報材料、辦理流程、辦理時限等，并為項目單位提供相關(guān)咨詢服務(wù)。

 

第二十條　采取投資補助、貸款貼息等方式安排政府投資資金的，項目單位應(yīng)當在完成項目審批、核準、備案程序后，按照規(guī)定報批資金申請報告。

 

資金申請報告應(yīng)當包括項目單位的基本情況、建設(shè)項目的基本情況、申請資金的主要原因、有關(guān)建設(shè)資金的落實情況，以及要求提供的其他內(nèi)容。

 

根據(jù)項目的不同特點和實際情況，資金申請報告可以單獨批復(fù)，也可以集中批復(fù)或者在下達年度投資計劃時一并批復(fù)。

 

第三章　政府投資年度計劃

 

第二十一條　政府投資年度計劃應(yīng)當和本級預(yù)算相銜接。

 

縣級以上人民政府投資主管部門應(yīng)當在會同本級財政部門確定年度政府投資總額基礎(chǔ)上，編制政府投資年度計劃草案。

 

政府投資年度計劃草案經(jīng)本級政府審定后，由本級政府投資主管部門負責下達并抄送本級行業(yè)主管部門和財政、審計等部門。

 

第二十二條　政府投資年度計劃應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

 

（一）年度政府投資總額；

 

（二）資金安排方向；

 

（三）具體項目名稱、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、建設(shè)工期、項目總投資、年度投資額以及資金來源；

 

（四）擬安排的項目前期工作費用；

 

（五）待安排項目以及預(yù)留資金；

 

（六）其他應(yīng)當說明的情況。

 

第二十三條　列入政府投資年度計劃的項目應(yīng)當符合下列條件：

 

（一）采取直接投資方式、資本金注入方式的，可行性研究報告已經(jīng)批準或者投資概算已經(jīng)核定；

 

（二）采取投資補助、貸款貼息等方式的，已經(jīng)完成項目審批、核準、備案程序，資金申請報告已經(jīng)獲得批復(fù)；

 

（三）縣級以上人民政府有關(guān)部門規(guī)定的其他條件。

 

未落實資金或者未明確資金來源的項目，不得列入政府投資年度計劃。

 

第二十四條　列入政府投資年度計劃的項目，應(yīng)當從使用政府投資資金的項目儲備庫中選取。

 

第二十五條　財政部門應(yīng)當根據(jù)經(jīng)批準的預(yù)算，按照法律、行政法規(guī)和國庫管理的有關(guān)規(guī)定，及時、足額辦理政府投資資金撥付。

 

行業(yè)主管部門應(yīng)當按照職責，根據(jù)下達的政府投資年度計劃組織實施本行業(yè)、本領(lǐng)域的政府投資項目。

 

第二十六條　政府投資年度計劃一經(jīng)下達，應(yīng)當嚴格執(zhí)行，不得擅自變更。確需調(diào)整年度政府投資總額或者增減使用政府投資資金項目的，應(yīng)當制定調(diào)整方案并報本級政府審定。

 

涉及預(yù)算調(diào)整或者調(diào)劑的，依照有關(guān)預(yù)算的法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定辦理。

 

第二十七條　本級政府對政府投資年度計劃的編制、下達、實施有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

 

第四章　政府投資項目實施

 

第二十八條　對因項目單位缺乏專業(yè)技術(shù)人員和建設(shè)管理經(jīng)驗、不具備自行組織建設(shè)能力的非經(jīng)營性政府投資項目，可以委托中介服務(wù)機構(gòu)提供全過程工程咨詢服務(wù)，在完成審批程序后采用工程總承包方式實施；或者經(jīng)可行性研究報告審批機關(guān)批準后實行代理建設(shè)制度，通過招標等方式選擇專業(yè)化的項目管理單位負責項目實施，建成后移交項目使用單位。

 

對經(jīng)營性政府投資項目，實行項目法人責任制，應(yīng)當按照批復(fù)的項目建議書、可行性研究報告組建項目法人。

 

第二十九條　政府投資項目應(yīng)當按照國家規(guī)定實行招標投標制度，其勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的設(shè)備、材料采購等，應(yīng)當依法實行招標，并納入公共資源交易平臺進行交易。

 

第三十條　政府投資項目開工建設(shè)應(yīng)當符合本辦法關(guān)于具有項目統(tǒng)一代碼、通過在線平臺完成審批手續(xù)、資金落實到位等規(guī)定，以及有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的建設(shè)條件；不符合規(guī)定的建設(shè)條件的，不得開工建設(shè)。

 

國務(wù)院規(guī)定應(yīng)當審批開工報告的重大政府投資項目，按照規(guī)定辦理開工報告審批手續(xù)后方可開工建設(shè)。

 

第三十一條　政府投資項目所需資金應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定確保落實到位。上級人民政府與下級人民政府或者其他出資人共同投資建設(shè)的項目，各方資金應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定以及各方簽訂的合同同步到位。

 

政府投資項目不得由施工單位墊資建設(shè)。

 

第三十二條　政府投資項目初步設(shè)計批復(fù)后，應(yīng)當嚴格執(zhí)行，不得擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標準或者改變設(shè)計方案。確需對建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，項目單位應(yīng)當事先按照規(guī)定程序報原審批部門審批，未經(jīng)批準不得擅自調(diào)整實施。

 

第三十三條　政府投資項目建設(shè)投資原則上不得超過經(jīng)核定的投資概算。

 

建設(shè)期內(nèi)因國家政策調(diào)整、價格上漲、自然災(zāi)害、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因確需增加投資概算的，項目單位應(yīng)當提出調(diào)整方案以及資金來源，并附具與調(diào)整投資概算有關(guān)的支撐材料，按照規(guī)定程序由有關(guān)部門報本級政府研究同意后，由原投資概算核定部門核定。對使用預(yù)備費可以解決或者部分分項工程投資超過批復(fù)的投資概算但項目總投資不超過核定的總投資概算的，原則上不再調(diào)整投資概算。對項目單位或者行業(yè)主管部門可以通過自籌資金解決超投資概算問題的，由行業(yè)主管部門按照有關(guān)規(guī)定和標準自行核定調(diào)整投資概算。

 

投資概算調(diào)整涉及預(yù)算調(diào)整或者調(diào)劑的，依照有關(guān)預(yù)算的法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定辦理。

 

第三十四條　由于項目單位擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標準、改變設(shè)計方案等原因造成超投資概算的，原則上由項目單位自籌解決。

 

第三十五條　政府投資項目應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定合理確定并嚴格執(zhí)行建設(shè)工期，任何單位和個人不得非法干預(yù)。

 

第三十六條　政府投資項目建成后，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定進行竣工驗收，并在竣工驗收合格后及時辦理竣工財務(wù)決算。對政府投資項目竣工驗收合格后形成的固定資產(chǎn)，項目單位應(yīng)當依法辦理產(chǎn)權(quán)登記。

 

政府投資項目結(jié)余的財政資金，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定繳回國庫。

 

第三十七條　縣級以上人民政府投資主管部門應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定選擇有代表性的已建成政府投資項目，按照規(guī)定委托中介服務(wù)機構(gòu)對所選項目進行后評價。后評價應(yīng)當根據(jù)項目建成后的實際效果，對項目審批和實施進行全面評價并提出明確意見。

 

第三十八條　委托中介服務(wù)機構(gòu)開展政府投資項目咨詢評估、項目后評價等相關(guān)工作的費用，由委托單位支付，不得要求被評估單位支付。

 

第五章　監(jiān)督管理

 

第三十九條　縣級以上人民政府投資主管部門和依法對政府投資項目負有監(jiān)督管理職責的其他部門應(yīng)當采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強對政府投資項目實施情況的監(jiān)督檢查。

 

項目單位應(yīng)當嚴格落實政府年度投資計劃執(zhí)行和項目建設(shè)管理的主體責任，通過在線平臺如實報送政府投資項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工的基本信息，依法配合監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。

 

第四十條　縣級以上人民政府投資主管部門和依法對政府投資項目負有監(jiān)督管理職責的其他部門應(yīng)當建立政府投資項目信息共享機制，通過在線平臺實現(xiàn)信息共享。

 

第四十一條　項目單位應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定加強政府投資項目檔案管理，將項目審批和實施過程中的有關(guān)文件、資料存檔備查。

 

第四十二條　政府投資年度計劃、政府投資項目審批和實施以及監(jiān)督檢查的信息應(yīng)當依法公開。

 

第四十三條　政府投資項目的績效管理、建設(shè)工程質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等事項，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 

第六章　法律責任

 

第四十四條　有下列情形之一的，責令改正，對負有責任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責任人員依法給予處分：

 

（一）超越審批權(quán)限審批政府投資項目；

 

（二）對不符合規(guī)定的政府投資項目予以批準；

 

（三）未按照規(guī)定核定或者調(diào)整政府投資項目的投資概算；

 

（四）為不符合規(guī)定的項目安排投資補助、貸款貼息等政府投資資金；

 

（五）履行政府投資管理職責中其他玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的情形。

 

第四十五條　有下列情形之一的，依照有關(guān)預(yù)算的法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定追究法律責任：

 

（一）政府及其有關(guān)部門違法違規(guī)舉借債務(wù)籌措政府投資資金；

 

（二）未按照規(guī)定及時、足額辦理政府投資資金撥付；

 

（三）轉(zhuǎn)移、侵占、挪用政府投資資金。

 

第四十六條　項目單位有下列情形之一的，責令改正，根據(jù)具體情況，暫停、停止撥付資金或者收回已撥付的資金，暫?；蛘咄Ｖ菇ㄔO(shè)活動，對負有責任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責任人員依法給予處分：

 

（一）未經(jīng)批準或者不符合規(guī)定的建設(shè)條件開工建設(shè)政府投資項目；

 

（二）弄虛作假騙取政府投資項目審批或者投資補助、貸款貼息等政府投資資金；

 

（三）未經(jīng)批準變更政府投資項目的建設(shè)地點或者對建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更；

 

（四）擅自增加投資概算；

 

（五）要求施工單位對政府投資項目墊資建設(shè)；

 

（六）無正當理由不實施或者不按照建設(shè)工期實施已批準的政府投資項目。

 

第四十七條　項目單位未按照規(guī)定將政府投資項目審批和實施過程中的有關(guān)文件、資料存檔備查，或者轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄項目有關(guān)文件、資料的，責令改正，對負有責任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責任人員依法給予處分。

 

第四十八條　違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

 

第七章　附　則

 

第四十九條　省人民政府投資主管部門可以依據(jù)本辦法制定相應(yīng)細則。

 

第五十條　本辦法自2020年10月1日起施行。